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威尼斯vns9080海润光伏(600401)黑幕买卖案(1)

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当事人:杨怀进,男,澳籍华人,1963年9月诞生,住址:上海市徐汇区,2011年12月至案发时担当海润光伏科技股份有限公司(以下简称海润光伏)首席执行官、总裁,2012年1月至案发时担当海润光伏董事,2014年10月至案发时担当海润光伏董事长,原海润光伏第三大股东,现为海润光伏第一大股东。

周宜可,女,1970年11月诞生,住址:甘肃省兰州市七里河,2011年12月至2015年4月担当海润光伏副总裁、财务总监,2013年11月至2014年10月担当海润光伏董秘,海润光伏股东。

张永欣,男,1971年9月诞生,住址:河北省邢台市宁晋县,2013年9月至案发时担当海润光伏董事,2013年2月至案发时担当海润光伏常务副总裁,海润光伏股东。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对杨怀进等人黑幕买卖举动停止了备案查询拜访、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权益。当事人提出陈说、辩论定见并要求听证。应当事人的要求,我会举办了听证会,听取了当事人及其代理人的陈说、辩论。本案现已查询拜访、审理闭幕。

经查明,当事人存在以下违法究竟:

一、黑幕信息的构成及知情人员的认定

(一)黑幕信息的构成

海润光伏2013年度发作吃亏,为制止持续两年吃亏被施行退市风险警示(ST),2014年头订定了实现盈利的运营目的。但跟着2014年下半年国度能源局相干政策的出台,光伏电站支出确认政策发作了调解,对公司盈利模式发生了很大的影响。

2014年11月尾、12月初,杨怀进、周宜可、张永欣等海润光伏高管和财务人员就2014年功绩成绩停止屡次会商和相同,并告竣共鸣:在公司2014年度无法实现盈利的状况下,在财政许可范围内多确认吃亏,只管把能确认的丧失和减值都放在昔时,为公司当前开展夯实根底。2014年11月初,海润光伏开端对2014年功绩停止利润测算,测算成果从2014年11月4日测算的微利,经屡次调解至2014年12月22日,测算吃亏4.69亿元,终极至2015年1月28日,测算成果为吃亏7.99亿元。

综上,至2014年12月22日,测算利润的原则、办法业已肯定且口径与终极通告分歧,归属于母公司的净利润测算成果已达-4.69亿元(较上年变更130%),2014年度发作巨亏曾经肯定。海润光伏2014年度功绩预亏的黑幕信息构成不晚于2014年12月22日,于2015年1月31日公然。

(二)知情人员的认定

杨怀进、周宜可、张永欣于2014年11月、12月屡次会商上市公司2014年度利润成绩。海润光伏副总裁兼董秘曹某、财政副总监阮某自2014年11月至2015年1月份起静态猜测上市公司净利润变革状况,并随时陈述杨怀进、周宜可、张永欣等公司高层。立信会计师事务所工作人员也于2014年12月24日、29日就预审成果和成绩与张永欣、周宜可等人相同。因而,杨怀进、周宜可、张永欣全程阅历黑幕信息的构成历程,是黑幕信息知情人,知悉黑幕信息的工夫不晚于2014年12月22日。

作为海润光伏董事长,杨怀进将2014年度功绩预亏的信息与前两大股东相同,在前两大股东操纵黑幕信息减持之前,向其倡议公布与海润光伏基本面不符的高送转预案预表露通告。

二、杨怀进、张永欣、周宜可黑幕买卖相干状况

(一)杨怀进黑幕买卖的状况

杨怀进于2014年5月13日在国开证券上海龙华西路营业部开立证券账户,资金账号为300××××69,下挂上海股东卡号A384××××75。

2014年12月31日,“杨怀进”账户经由过程大宗买卖减持“海润光伏”250万股,减持金额1,667.50万元。经上海证券交易所计较,杨怀进没有避损胜利,故没有违法所得。

(二)周宜可黑幕买卖的状况

周宜可于2014年12月4日在南京证券江阴群众中路营业部开立证券账户,资金账号为1190××××8517,下挂上海股东卡号A31××××020和深圳股东卡号00××××0781。

2014年12月24日、2015年1月12日,“周宜可”账户经由过程大宗买卖和持续买卖减持“海润光伏”共计54万股,减持金额共计395.61万元。经上海证券交易所计较,周宜可没有避损胜利,故没有违法所得。

(三)张永欣黑幕买卖的状况

张永欣于2011年1月18日在南京证券江阴群众中路营业部开立证券账户,资金账号为11909××××798,下挂上海股东卡号A33××××359和深圳股东卡号014××××847。

2014年12月24日,“张永欣”账户经由过程大宗买卖减持“海润光伏”78.40万股,减持金额562.91万元。经上海证券交易所计较,张永欣没有避损胜利,故没有违法所得。

上述违法究竟,有讯问笔录、买卖记载等证据证实,足以认定。

我会以为,杨怀进、周宜可、张永欣的上述举动,违背了《证券法》第七十六条第一款的划定,情节严峻,组成《证券法》第二百零二条所述黑幕买卖违法行为。

三名当事人在陈说辩论意见书中及听证会上提出以下陈说、辩论定见。

1. 杨怀进提出:第一,本人主观上没有黑幕买卖的成心。所持的海润光伏股票于2014年12月22日解禁,因而受权助理陈某帮手在窗口期减持,税后金额为1,400多万元。本人完整依靠陈某,没有存眷减持工夫。第二,本人主观上没有操纵黑幕信息买卖的念头。从减持目标上看,减持为了嘉奖管理层,不变公司团队;从减持的成果看,买卖没有赢利也没有实现避损。本次变乱源于对法令的蒙昧。本人深感惭愧,并有不成推辞的义务,恳请羁系部分予以从轻惩罚和认定。

2. 周宜可提出:第一,本人交易海润光伏股票是由于创业资金需求。第二,刚巧在敏感期减持是由于减持锁定期为三年,窗口期只要8天,不然昔时减持额度取消,因而决议减持。第三,减持提早报备给公司证券部,没有操纵黑幕信息停止买卖的设法。恳请证监会对本人予以减轻惩罚。

3. 张永欣提出:第一,本人减持海润光伏股票缘故原由是还款需求、糊口需求。第二,刚巧在敏感期减持是由于减持锁定期为三年,窗口期只要8天,不然昔时减持额度取消,因而决议减持。第三,减持后实时报备,没有操纵黑幕信息减持取利的念头。本人负担宏大工作压力,身患疾病,今朝曾经辞去所有职务。本人违法出于对法令的蒙昧,恳请予以从轻惩罚。

我会以为,第一,固然解禁期与黑幕信息构成历程呈现重合,可是当事人明知黑幕信息而在窗口期减持,主观上仍存在操纵黑幕信息减持避损的成心。第二,买卖股票念头和目标不影响黑幕买卖举动的认定。第三,在事先见告书中曾经充实思索当事人黑幕买卖举动没有违法所得、杨怀进共同查询拜访等情况。综上,当事人的陈说、辩论定见不组成从轻或减轻惩罚的来由。

按照当事人的违法究竟、性子、情节与社会风险水平,根据《证券法》第二百零二条的划定,我会决议:对杨怀进、周宜可、张永欣别离处以60万元罚款。

上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行间接上缴国库),并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会稽察局存案。当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不截至施行。


国外证监会   

                                         2017年1月20日


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