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当事人:江阴市九润管业有限公司(以下简称九润管业),注册地址:江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区。

任向东,男,1966年9月诞生,住址:江苏省无锡市崇安区,2000年10月至案发时担当九润管业董事长、法定代表人,2012年1月至2014年10月担当海润光伏科技股份有限公司(以下简称海润光伏)董事长,2012年1月至2015年4月担当海润光伏董事,原海润光伏第二大股东,九润管业实践掌握人。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对九润管业、任向东黑幕买卖举动停止了备案查询拜访、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权益。当事人提出陈说、辩论定见并要求听证。应当事人的要求,我会举办了听证会,听取了当事人及其代理人的陈说、辩论。本案现已查询拜访、审理闭幕。

经查明,当事人存在以下违法究竟:

一、黑幕信息的构成及黑幕信息知情人的认定

(一)黑幕信息的构成

海润光伏2013年度发作吃亏,为制止持续两年吃亏被施行退市风险警示(ST),2014年头订定了实现盈利的运营目的。但跟着2014年下半年国度能源局相干政策的出台,光伏电站支出确认政策发作了调解,对公司盈利模式发生了很大的影响。

2014年11月尾、12月初,海润光伏董事长杨怀进、财务总监周宜可、副总裁张永欣等公司高管和财务人员就2014年功绩成绩停止屡次会商和相同,并告竣共鸣:在海润光伏2014年度无法实现盈利的状况下,在财政许可范围内多确认吃亏,只管把能确认的丧失和减值都放在本年,为公司当前开展夯实根底。2014年11月初,海润光伏开端对2014年功绩停止利润测算,测算成果从2014年11月4日测算的微利,经屡次调解至2014年12月22日,测算吃亏4.69亿元,终极至2015年1月28日,测算成果为吃亏7.99亿元。

综上,至2014年12月22日,测算利润的原则、办法业已肯定且口径与终极通告分歧,归属于母公司的净利润测算成果已达-4.69亿元(较上年变更130%),2014年度发作巨亏曾经肯定。海润光伏2014年度功绩预亏的黑幕信息构成日不晚于2014年12月22日,于2015年1月31日公然。

(二)知情人员的认定

杨怀进、周宜可、张永欣等人于2014年11月、12月屡次会商上市公司2014年度利润成绩。海润光伏副总裁兼董秘曹某、财政副总监阮某自2014年11月至2015年1月份起静态猜测上市公司净利润变革状况,并随时陈述杨怀进等公司高层。立信会计师事务所工作人员也于2014年12月24日、29日就预审成果和成绩与上市公司高管相同。因而,杨怀进、周宜可、张永欣等全程阅历黑幕信息的构成历程,是黑幕信息知情人。

任向东是海润光伏原第二大股东九润管业派驻海润光伏的董事和九润管业的法定代表人、实践掌握人。任向东在海润光伏办公楼三楼有专门办公室。任向东在2014年年底向杨怀进理解过海润光伏昔时的运营状况,杨怀进报告其实现盈利难度很大,吃亏根本已成定局。综上,任向东是九润管业派驻海润光伏的董事、九润管业实践掌握人。按照《证券法》第七十四条第(二)项的划定,九润管业及任向东是法定黑幕信息知情人,知悉黑幕信息的工夫不晚于2014年12月30日。

二、九润管业、任向东黑幕买卖相干状况

(一)九润管业实践掌握并操纵“九润管业”“程某”两个账户处置黑幕买卖

九润管业操纵“九润管业”账户经由过程大宗交易方式将所持有的海润光伏股票让渡给九润管业员工、九润管业实践掌握人任向东父亲的司机程某。任向东本人认可其持久掌握“程某”账户,“程某”账户接盘九润管业大宗买卖减持的资金来源为任向东及任向东父亲、妹妹、九润管业账户;“程某”账户在二级市场卖出接盘股票的资金去处为任向东的父亲、妹妹及九润管业账户。九润管业供给的明细账及会计凭证显现,九润管业对“海润光伏”的减持均停止了管帐处置。按照账户买卖资料统计、婚配,减持时期内,九润管业、“程某”账户的下单IP地址和MAC地址存在重合情况,次要下单IP地址为九润管业IP地址,曾经肯定的MAC地址指向任向东妹妹任某某办公电脑,任某某电脑上有“九润管业”、“程某”账号登录记载。

九润管业在知悉黑幕信息后、黑幕信息公然前,经由过程“九润管业”及“程某”账户减持“海润光伏”15,719.78万股,减持历程中还操纵“程某”账户停止“过桥”减持,终极实践减持金额共计131,286.11万元,避损6,194.07万元。具体情况以下:

2015年1月14日至28日,九润管业证券账户经由过程大宗买卖和持续买卖减持“海润光伏”共计15,719.78万股,减持金额共计126,420.37万元。

2015年1月14日、20日、27日、28日,九润管业证券账户经由过程大宗交易方式减持“海润光伏”4,880.89万股,减持金额为39,651.22万元,接盘对方为“程某”账户。

2015年1月16日、1月21日、1月23日、1月26日、1月28日、1月29日,程某证券账户将其接盘买入的“海润光伏”在二级市场经由过程持续买卖将4,880.89万股“海润光伏”局部卖出,卖出金额共计44,514.3万元。

九润管业的上述举动,性子卑劣,严峻骚动扰攘侵犯证券市场秩序,严峻损伤投资者长处,违背了《证券法》第七十六条第一款的划定,组成《证券法》第二百零二条所述情况。任向东为九润管业董事长、法定代表人,实践掌握人,是对九润管业内幕买卖举动间接卖力的主管职员。

(二)任向东实践掌握并操纵“润达轴承”、“爱纳基”等两个账户处置黑幕买卖

江阴市润达轴承有限公司(以下简称润达轴承)、江阴市爱纳基投资有限公司(以下简称爱纳基)、九润管业为任向东家族企业。按照任向东笔录,“润达轴承”、“爱纳基”两个账户为任向东个人掌握账户,与“九润管业”账户在资金上自力。“润达轴承”账户买卖指令由其本人下达,由其妹妹任某某卖力操纵,“爱纳基”账户买卖指令也由其本人下达,由其妹妹任某某大概吕某卖力操纵。九润管业、润达轴承、爱纳基三家公司系家族企业干系,这决议了任向东实践掌握润达轴承、爱纳基两个账户的可能性,印证了任向东笔录“润达轴承、爱纳基由其掌握”的内容。“九润管业”、“润达轴承”账户的下单IP地址和MAC地址存在重合情况,任向东妹妹任某某在九润管业的办公室电脑上登陆过“九润管业”“程某”“润达轴承”“爱纳基”资金账号。

任向东在知悉黑幕信息后、信息公然前,操纵“润达轴承”、“爱纳基”两个账户减持“海润光伏”的具体情况以下:

2015年1月14日,“润达轴承”账户经由过程持续买卖减持“海润光伏”共计130.19万股,减持金额共计997.04万元,未能实现避损。

2014年12月29日,“爱纳基”账户经由过程大宗买卖减持“海润光伏”共计1,110.43万股,减持金额共计7,106.77万元,未能实现避损。

上述违法究竟,有讯问笔录、买卖记载等证据证实,足以认定。

任向东的上述举动,违背了《证券法》第七十六条第一款的划定,组成《证券法》第二百零二条所述情况。

听证会上,当事人九润管业及任向东提出:第一,在2015年1月30日之前,任向东其实不知悉海润公司2014年度吃亏信息。由于见告书中并没有明白其为黑幕信息知情人,任向东也没有从知情人杨怀进等人处得到黑幕信息。杨怀进认可通报给其信息的笔录是孤证。

第二,主观上没有操纵黑幕信息停止买卖的成心。上市之初当事人就有计划在三年解禁期出卖九润管业、爱纳基、润达轴承持有的海润光伏股票,解禁期与黑幕信息敏感期重合。2014年12月22日黑幕信息终极构成,12月16日爱纳基就与第三方签署大宗买卖条约,任向东在2014年10月份就告退为减持做筹办,直到2015年6月任向东将所有海润光伏股票减持终了。上述证据足以证实任向东及九润管业早有减持方案。

第三,九润管业、任向东的减持举动属于对行情的自行判定,并没有操纵黑幕信息。2014年第三季度陈述净利润曾经预亏6000余万元,常人分离光伏产业政策调解的公然信息都认定公司全年一定吃亏。

我会以为,第一,任向东在九润管业交易海润光伏股票时任海润光伏董事、第二大股东九润管业的实践掌握人,是法定黑幕信息知情人。而且,任向东在海润光伏办公,按照海润光伏董事长杨怀进笔录及听证会杨怀进陈说的状况,上市公司高管在买卖前对公司的运营情况都有所理解。故在交易海润光伏前,任向东知悉海润公司2014年度巨亏信息。任向东能否组成法定黑幕信息知情人,取决于法律规定,与能否在事先见告书中做出明白表述无关。以见告书没有表述其为法定黑幕信息知情人为来由,否认其知悉黑幕信息的辩论定见不建立。

第二,当事人在知悉黑幕信息的状况下,处置相干股票的买卖,充实阐明其主观上有黑幕买卖的成心。

1. 当事人交易海润光伏股票举动不能认定为按照事先方案之买卖。按照事先方案停止买卖,需求有细致的买卖方案、会谈记载及买卖合划一证据证实,任向东提出的证据不足以否认黑幕买卖的认定。2014年12月22日黑幕信息终极构成,作为上市公司董事、第二大股东实践掌握人,任向东知悉黑幕信息的工夫不会晚于12月尾。12月16日是黑幕信息构成历程之中的一天,作为黑幕信息知情人,任向东将此时与第三方签署大宗买卖条约注释为根据事先方案买卖,没有说服力。

2. 从九润管业及任向东详细买卖状况看,九润管业及任向东存在操纵黑幕信息停止买卖的成心。作为法定黑幕信息知情人,九润管业、任向东交易海润光伏股票均发作在2015年1月份,即黑幕信息构成当前;任向东掌握的爱纳基签署大宗买卖条约发作在2014年12月16日,即黑幕信息构成历程中。

第三,2014年第一至三季度海润光伏的财务状况仅是预亏6000余万元,并不是功绩巨亏。一般投资者凭仗第一至三季度财务状况及光伏产业政策调解的公然信息无法得出上市公司年末巨亏的结论。

综上,九润管业及任向东提出的辩论定见不能否认事先见告书认定的究竟及法令合用。

按照当事人的违法究竟、性子、情节与社会风险水平,根据《证券法》第二百零二条的划定,我会决议:

一、充公九润管业内幕买卖违法所得6,194.07万元,并处以6,194.07万元罚款;对其间接卖力的主管职员任向东,赐与正告,并处以30万元罚款。

二、对任向东处以60万元罚款。

上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行间接上缴国库),并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会稽察局存案。当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不截至施行。

 

国外证监会   

                                   2017120


  • 海润光伏(600401)黑幕买卖案(2).pdf

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