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  当事人:曹志新,男,1970年5月诞生,时任恒宝股份有限公司董事、副总裁,住址:常州市钟楼区。
  根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我局对曹志新涉嫌短线买卖举动停止了备案查询拜访、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权益。当事人未提出陈说、辩论定见,未要求听证。本案现已查询拜访、审理闭幕。

  经查明,曹志新存在以下违法究竟:
  2015年8月19日,曹志新在担当恒宝股份有限公司董事、副总裁时期,利用“曹志新”账户经由过程深交所交易系统以竞价交易方式增持恒宝股分25,400股,后于2016年2月4日,减持恒宝股分股票70,000股。
  以上究竟有讯问笔录、证券账户买卖记载、银行账户资料等证据证实,足以认定。
  曹志新在任职恒宝股份有限公司董事、高级管理人员时期,将持有的恒宝股分股票在买入后六个月内又卖出,违背了《证券法》第四十七条第一款“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股分百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,大概在卖出后六个月内又买入”的划定,组成《证券法》第一百九十五条所述短线买卖违法行为。
  按照当事人违法行为的究竟、性子、情节与社会风险水平,根据《证券法》第一百九十五条之划定,我局决议对曹志新赐与正告,并处以5万元罚款。

  当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行间接上缴国库),并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不截至施行。                                                                                                                       江苏证监局

                             2017年3月2日


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  • 恒宝股分(002104)短线买卖案.pdf

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